Fecha: diciembre 13 – 8:00 am – 6:00 pm
Expositor: Julio Aguirre
Duración: 9 horas
Dirigido a:
Auditores externos, auditores internos y especialistas en la materia de prevención del LA/FT.
Objetivo:
Los auditores internos, externos y evaluadores especializados en la materia, son considerados la tercera y cuarta línea de defensa en lo que respecta la evaluación de la efectividad de los controles diseñados para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Es por ello, que los mecanismos de auditoría en esta materia deben ser especializados porque implican la determinación de riesgos penales.
Es por ello, que la educación continua en esta materia le permitirá a los asistentes el fortalecimiento de sus habilidades y la determinación del cuidado que este tipo de auditoría implica
Temario:
1. Consideraciones para determinar el alcance de la auditoría del programa de cumplimiento ALD/CFT.
A). Actividad económica de la empresa.
B). Leyes aplicables en materia de ALD/CFT.
C). Estructura de las líneas de defensa.
2. Criterios para auditar la evaluación de los eventos potenciales de riesgo del delito de LD/FT que ha realizado el sujeto obligado conforme a su tamaño y complejidad
A). Clientes
B). Productos
C). Servicios
D). Zona Geográfica
E). Ubicación Geográfica
F). Canales de Comercialización
3. Criterios para auditar el diseño predictivo realizado por el Área de Cumplimiento
para el establecimiento de los mitigantes proporcionales a los eventos potenciales
de riesgo de LD/FT.
A). Clientes
B). Productos
C). Servicios
D). Zona Geográfica
E). Ubicación Geográfica
F). Canales de Comercialización
4. Evaluación sobre los criterios aplicados en la medición del riesgo inherente y riesgo
residual (Matrices aplicadas).
A). Clientes
B). Productos
C). Servicios
D). Zona Geográfica
E). Ubicación Geográfica
F). Canales de Comercialización
5. Auditoría de los mecanismos de monitoreo y seguimiento de las transacciones y operaciones de los clientes:
A). Perfil Patrimonial.
B). Perfil Financiero.
C). Perfil Transaccional.
D).Operaciones cuestionadas vs la determinación de alertas.
6. Evaluación de los criterios aplicados en la calificación integral del Sujeto Obligado.
7. Auditoría de los riesgos tecnológicos en materia de LD/FT
8. Auditoría de los mecanismos para el monitoreo y seguimiento de los empleados
9. Auditoría de los mecanismos para el monitoreo y seguimiento de los proveedores
10. Auditoría de los mecanismos de revisión de las listas especiales
11. Consideraciones para evaluar la efectividad en la determinación de los aspectos técnicos de la debida diligencia
12. Consideraciones para evaluar la efectividad en los procesos
Inversión: $400+ ITBMS
Consulta por los descuentos especiales por volúmenes de participantes
Más información https://formacion-competencias.com/event/auditoria-enfocada-en-la-prevencion-de-blanqueo-de-capitales/