Evaluación del cumplimiento de las normas de Gobierno Corporativo:
- Código de ética y conducta.
- Modelo de autoevaluación.
Diseño de los principios de un buen Gobierno Corporativo.
Diseño del Código de Ética.
Criterios de manejo de información confidencial, conflicto de interés e insider trading.
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Cumplimiento normativo (Compliance).
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Estudios de derecho comparado.
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Cumplimiento razonable de la Ley FATCA.
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Diseño de procesos.
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Investigación de delitos financieros.
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Asesoría financiera (pequeña y mediana empresa).
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Comercio Exterior.
- Diseño de Manuales para cumplir con el régimen Anti Lavado de Dinero.
- Identificación de riesgos.
- Medición de las amenazas y vulnerabilidades.
- Mitigantes proporcionales.
- Matrices para determinar riesgos inherentes y residuales (clientes, productos , servicios y canales)
- Evaluación de la efectividad de los controles.
- Metodología de evaluación de los riesgos.
- Evaluación Integral (Capacidad, Tolerancia y Apetito de Riesgo)
- Retrospectiva de transacciones (Look – Back´s)
- System Validation & System Calibration.
- Investigaciones para Debidas diligencias Ampliadas.
